अनिवासियों के लिए डेरिवेटिव ट्रेडिंग की संपूर्ण गाइड

22 Feb 2022|

3 min read |

by ICICI Securities Team

डेरिवेटिव्स, भारत में रहने वाले और अनिवासी भारतीयों दोनों के लिए एक आकर्षक निवेश विकल्प हैं। हालांकि, कभी-कभी ये थोड़े भ्रामक हो सकते हैं। इस खंड में, आइए जानें कि डेरिवेटिव्स क्या हैं और आप एक अनिवासी भारतीय के रूप में इनमें कैसे निवेश कर सकते हैं।

परिचय:

डेरिवेटिव्स क्या हैं?

डेरिवेटिव एक ऐसा साधन है जिसका मूल्य किसी अंतर्निहित परिसंपत्ति से प्राप्त होता है। डेरिवेटिव्स को दही की तरह समझें, जो दूध का एक उप-उत्पाद है। दूध के बिना दही नहीं बन सकता। इसी प्रकार, अंतर्निहित परिसंपत्ति के बिना डेरिवेटिव्स का अस्तित्व नहीं हो सकता।

अंतर्निहित परिसंपत्तियाँ स्टॉक, शेयर बाजार सूचकांक, वस्तुएँ, बुलियन, मुद्रा, या कुछ भी हो सकती हैं।

डेरिवेटिव्स अद्वितीय उत्पाद हैं जो आपके निवेश पोर्टफोलियो में जोखिमों के प्रबंधन में मदद कर सकते हैं।

साथ ही, इनका उपयोग आर्बिट्रेज या सट्टा अवसरों का लाभ उठाने के लिए भी किया जा सकता है। भारत में, मुख्य रूप से दो प्रकार के डेरिवेटिव हैं जिनमें अनिवासी भारतीयों सहित लोग निवेश कर सकते हैं। ये हैं: फ्यूचर्स फ्यूचर्स एक संविदात्मक समझौता है जिसके तहत किसी निर्दिष्ट तिथि पर पूर्व-निर्धारित मूल्य पर अंतर्निहित प्रतिभूति को खरीदा या बेचा जाता है। दो प्रकार के फ्यूचर्स डेरिवेटिव उपलब्ध हैं:

इंडेक्स फ्यूचर्स
स्टॉक फ्यूचर्स

ऑप्शंस

ऑप्शंस डेरिवेटिव इंस्ट्रूमेंट्स हैं जो खरीदार को किसी विशेष तिथि पर पूर्व निर्धारित मूल्य पर सिक्योरिटी खरीदने या बेचने का विकल्प देते हैं, लेकिन बाध्यता नहीं। एक बार फिर, उपलब्ध दो प्रकार के विकल्प इस प्रकार हैं:

इंडेक्स विकल्प
स्टॉक विकल्प

क्या सभी एनआरआई डेरिवेटिव्स में व्यापार करने के लिए पात्र हैं?

हाँ।

विदेशी मुद्रा प्रबंधन अधिनियम (FEMA) के तहत निर्धारित कुछ मानदंडों के अधीन सभी एनआरआई डेरिवेटिव में व्यापार कर सकते हैं, जैसा कि भारतीय रिजर्व बैंक, भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड, राष्ट्रीय स्टॉक एक्सचेंज, बॉम्बे स्टॉक एक्सचेंज और अन्य नियामक निकायों द्वारा समय-समय पर अनिवार्य किया गया है।

यह भी पढ़ें: एनआरआई डीमैट खाता ऑनलाइन प्रक्रियाएं और शुल्क

एनआरआई को कौन-कौन से डेरिवेटिव इंस्ट्रूमेंट्स ऑफर किए जाते हैं?

एनआरआई को ऊपर बताए गए सभी प्रकार के डेरिवेटिव इंस्ट्रूमेंट्स ऑफर किए जाते हैं, जो इस प्रकार हैं:

इंडेक्स फ्यूचर्स
स्टॉक फ्यूचर्स
इंडेक्स ऑप्शंस
स्टॉक ऑप्शंस

क्या एनआरआई को डेरिवेटिव्स के लिए मार्जिन के रूप में शेयरों का उपयोग करने की अनुमति है?

ट्रेडिंग?

नहीं। एनआरआई ग्राहकों के लिए मार्जिन सुविधा के रूप में शेयर उपलब्ध नहीं हैं।

एनआरआई डेरिवेटिव्स में कैसे ट्रेड कर सकते हैं?

नियामक दिशानिर्देशों के अनुसार, एनआरआई केवल अपने एनआरओ खाते के माध्यम से गैर-प्रत्यावर्तनीय आधार पर डेरिवेटिव्स में ट्रेड कर सकते हैं। एनआरआई अपने नॉन-पिन एनआरओ खाते के माध्यम से डेरिवेटिव्स में व्यापार कर सकते हैं। डेरिवेटिव्स पंजीकरण के लिए कौन से दस्तावेज़ आवश्यक हैं? एनआरआई डेरिवेटिव्स फॉर्म पैन की सत्यापित प्रतियां वैध पासपोर्ट की प्रति वित्तीय विवरण दर्शाने वाले दस्तावेज़ों की प्रति (नीचे दी गई है, इनमें से कोई एक): नवीनतम आयकर रिटर्न की पावती की प्रति नवीनतम आयकर रिटर्न की प्रति नवीनतम वार्षिक खातों की प्रति फॉर्म 16

नवीनतम नेट वर्थ प्रमाणपत्र की प्रति

नवीनतम वेतन पर्ची

पिछले 6 महीनों के बैंक खाता विवरण की प्रति (यह आवक तिथि से होगी। यदि बैंक विवरण पते के प्रमाण के रूप में दिया गया है और 6 महीने की शर्त को पूरा करता है, तो आपको बैंक विवरण की अलग से प्रति देने की आवश्यकता नहीं है)।

डीमैट खाता होल्डिंग विवरण की प्रति।

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