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क्लाइंट स्तर पर जमानत के अलगाव और निगरानी पर सेबी का परिपत्र

दलालों (जिसे ट्रेडिंग सदस्य या टीएम भी कहा जाता है) और समाशोधन सदस्यों (जो सभी लेनदेन-सीएम का निपटारा करते हैं) की दोहरी समस्या से ग्राहक की जमानत की सुरक्षा केतंत्र को और मजबूत करने के लिए-प्रतिभूतियां और भारतीय विनिमय बोर्ड (सेबी) ने 20 जुलाई, 2021 को एक परिपत्र जारी किया था जिसमें दलालों को निर्देश दिया गया था कि वे ग्राहक की प्रतिभूतियों में धांधली या दुरुपयोग के जोखिम को कम करने के लिए सिस्टम और प्रक्रियाएं लागू करें। ट्रेडिंग सदस्य (टीएम) के पास उपलब्ध धन।

सेबी के सर्कुलर की कुछ खास बातें थीं-

  1. टीएम और सीएम प्रत्येक ग्राहक कोलैटरल की अलग-अलग जानकारी (सेगमेंट-वार और एसेट टाइप वार ब्रेक-अप) की रिपोर्ट करेंगे।
  2. सीएम को क्लियरिंग कॉरपोरेशन (सीसी) के साथ नकद या नकद समकक्ष के रूप में कुल जमानत का कम से कम 50% बनाए रखना होगा। व्यक्तिगत ग्राहक स्तर पर, एक ग्राहक के पास नकद समकक्ष का आवंटन हो सकता है, जो ग्राहक द्वारा प्रदान किए गए गैर-नकद जमानत के मूल्य से कम है। दूसरे शब्दों में, न्यूनतम 50% नकद समकक्ष जमानत की आवश्यकता ग्राहक स्तर पर लागू नहीं की जा सकती है।
  3. सीएम को सीसी के साथ जमा जमानत के आवंटन को बदलने की अनुमति दी जाएगी, जो किसी भी ग्राहक को उस ग्राहक से प्राप्त वास्तविक जमानत के मूल्य से अधिक नहीं है।

 

यह आवश्यकता क्यों?

एक निवेशक संरक्षण उपाय के रूप में, यह सोचा गया था कि एक्सचेंजों के लिए एक खंड वार प्रारूप में रिपोर्टिंग करने वाले ब्रोकर को समाशोधन सदस्यों और एक्सचेंजों द्वारा धन और मार्जिन को देखने की तुलना में उच्च पारदर्शिता और स्पष्टता का कारण बनेगा। इस तरह के खंडवार कोलैटरल रिपोर्टिंग सिस्टम से इसमें शामिल किसी भी पक्ष द्वारा किसी भी दुरुपयोग को रोका जा सकेगा । यह धन का सही उपयोग, अधिक सुरक्षा और ग्राहक परिसंपत्तियों और प्रतिभूतियों की सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए किया गया था ।

वर्तमान स्थिति क्या है?

सेबी के प्रस्तावित सर्कुलर का क्रियान्वयन फरवरी 2022 के अंत तक स्थगित कर दिया गया है क्योंकि कई बाजार सहभागियों ने बताया था कि सेबी की जरूरतों को लागू करने के लिए बुनियादी ढांचे और प्रक्रियाओं को विकसित करने के लिए और समय की जरूरत थी।

यह आईसीसीआईडायरेक्ट पर कैसे काम करता है?

आईसीसीआईडायरेक्ट ने हमेशा क्लाइंट अनुभव की आसानी के लिए जमानत रिपोर्टिंग की एक अलग विधि का उपयोग किया है। हमारे पास हमेशा क्लाइंट की जमानत की सेगमेंट-वाइज रिपोर्टिंग रही है । इससे ग्राहकों को स्पष्ट और पारदर्शी जानकारी प्रदान करने के दोहरे लक्ष्य को प्राप्त करने में मदद मिली है और एक्सचेंजों को रिपोर्ट करने में भी आसानी हुई है । ICICIdirect में ग्राहक इक्विटी के लिए धन की विशिष्ट राशि आवंटित कर सकते हैं और इन फंडों को उनके खाते से निकाले जाने के बारे में चिंता करने की ज़रूरत नहीं है, यदि उनके एफएंडओ ट्रेडों में अतिरिक्त मार्जिन की आवश्यकता है। ग्राहक बिना किसी अतिरिक्त परेशानी के व्यापार जारी रख सकते हैं।

चित्रा 1: खंडवार फंड आवंटन

चित्रा 2: अलग जमानत आवंटन

अस्वीकरण - आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड (आई-सेकंड)। आई-सेकंड का पंजीकृत कार्यालय आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड में है - आईसीआईसीआई वेंचर हाउस, अप्पासाहेब मराठ मार्ग, प्रभादेवी, मुंबई - 400 025, भारत, टेल नंबर: 022 - 6807 7100। आई-सेकंड नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (सदस्य कोड: 07730), बीएसई लिमिटेड (सदस्य कोड: 103) और मल्टी कमोडिटी एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (सदस्य कोड: 56250) का सदस्य है और सेबी पंजीकरण संख्या है। INZ000183631. आई-सेकंड एक सेबी है जो पंजीकरण संख्या के माध्यम से एक अनुसंधान विश्लेषक के रूप में सेबी के साथ पंजीकृत है। INH00000990. एएमएफआई रेगन। सं: एआरएन-0845। PFRDA पंजीकरण संख्या: पॉप नहीं-05092018 । आई-सेकंड एक समग्र कॉर्पोरेट एजेंट के रूप में कार्य करता है जिसमें पंजीकरण संख्या होती है- अनुपालन अधिकारी (ब्रोकिंग) के CA0113.Name: श्री अनूप गोयल, संपर्क संख्या: 022-40701000, ई-मेल पता: complianceofficer@icicisecurities.com। प्रतिभूति बाजार में निवेश बाजार जोखिमों के अधीन हैं, निवेश करने से पहले सभी संबंधित दस्तावेजों को ध्यान से पढ़ें। म्यूचुअल फंड, बीमा, एफडी/बांड, ऋण, पीएमएस, कर, एलोकर, एनपीएस, आईपीओ, अनुसंधान, वित्तीय शिक्षा, निवेश सलाहकार आदि जैसी गैर-ब्रोकिंग उत्पाद/सेवाएं व्यापारित उत्पादों/सेवाओं का आदान-प्रदान नहीं कर रही हैं और आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड ऐसे उत्पादों/सेवाओं के वितरक/रेफरल एजेंट के रूप में कार्य कर रही है और वितरण गतिविधि के संबंध में सभी विवादों को निवेशक निवारण या मध्यस्थता तंत्र का आदान-प्रदान नहीं करना होगा ।

एक क्लिक पोर्टफोलियो, प्रीमियम पोर्टफोलियो और गोल्डन स्टॉक पोर्टफोलियो से संबंधित सेवाओं आई-सेकंड के अनुसंधान विश्लेषक लाइसेंस के तहत की पेशकश कर रहे हैं । इससे संबंधित किसी भी शिकायत/विवाद पर स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा विचार नहीं किया जाएगा ।

इंटरैक्टिव ब्रोकरों के सहयोग से आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज द्वारा ग्लोबल इन्वेस्टमेंट प्लेटफॉर्म की पेशकश की जाती है। इससे संबंधित किसी भी शिकायत/विवाद पर स्टॉक एक्सचेंजों द्वारा विचार नहीं किया जाएगा । आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड की भागीदारी केवल रेफरल तक ही सीमित है। आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड इस उत्पाद को सीधे ग्राहकों को पेश नहीं करती है। ग्राहकों के विवरण ग्राहकों से व्यक्त की सहमति के साथ तीसरे पक्ष के शेयर दलाल (इंटरएक्टिव ब्रोकर्स ग्रुप, इंक) के साथ साझा किया जाएगा । केवाईसी सहित सभी सौदों को थर्ड पार्टी स्टॉक ब्रोकर (इंटरएक्टिव ब्रोकर्स ग्रुप, इंक) द्वारा सीधे क्लाइंट और आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड के साथ निष्पादित किया जाएगा।

ऊपर की सामग्री को व्यापार या निवेश करने के लिए निमंत्रण या अनुनय के रूप में नहीं माना जाएगा। मैं-सेकंड और सहयोगी रिलायंस में किए गए किसी भी कार्रवाई से उत्पन्न होने वाले किसी भी नुकसान या किसी भी तरह के नुकसान के लिए कोई देनदारियों को स्वीकार करते हैं। ऊपर दी गई सामग्री पूरी तरह से सूचना के उद्देश्य के लिए है और इसका उपयोग प्रतिभूतियों या अन्य वित्तीय साधनों या किसी अन्य उत्पाद के लिए खरीदने या बेचने या सदस्यता लेने के प्रस्ताव के प्रस्ताव दस्तावेज या याचना के रूप में नहीं किया जा सकता है। निवेशकों को अपने वित्तीय सलाहकारों से परामर्श करना चाहिए कि क्या कोई निर्णय लेने से पहले उत्पाद उनके लिए उपयुक्त है। यहां उल्लिखित सामग्री पूरी तरह से सूचनात्मक और शैक्षिक उद्देश्य के लिए है ।

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