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ग्राहक स्तर पर संपार्श्विक के पृथक्करण और निगरानी पर सेबी परिपत्र

ICICI Securities 20 Jan 2022 0 टिप्पणी

ब्रोकरों (जिसे ट्रेडिंग सदस्य या टीएम भी कहा जाता है) और समाशोधन सदस्यों (जो सभी लेन-देन का निपटान करते हैं- सीएम) द्वारा दुरूपयोग/दुरुपयोग और चूक की दोहरी समस्या से ग्राहक के संपार्श्विक की सुरक्षा के तंत्र को और मजबूत करने के लिए- भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने 20 जुलाई को एक परिपत्र जारी किया था , 2021 ब्रोकरों को ट्रेडिंग सदस्य (टीएम) के साथ उपलब्ध ग्राहक की प्रतिभूतियों / निधियों के दुरुपयोग या दुरुपयोग के जोखिम को कम करने के लिए सिस्टम और प्रक्रियाओं को लागू करने का निर्देश देता है।

सेबी परिपत्र की कुछ मुख्य विशेषताएं इस प्रकार हैं:

  1. टीएम और सीएम प्रत्येक ग्राहक संपार्श्विक की अलग-अलग जानकारी (खंड-वार और परिसंपत्ति प्रकार वार ब्रेक-अप) की रिपोर्ट करेंगे।
  2. सीएम को समाशोधन निगम (सीसी) के साथ नकद या नकद समकक्ष के रूप में कुल संपार्श्विक का कम से कम 50% बनाए रखने की आवश्यकता होगी। व्यक्तिगत ग्राहक स्तर पर, एक ग्राहक के पास नकदी समकक्ष का आवंटन हो सकता है, जो ग्राहक द्वारा प्रदान किए गए गैर-नकद संपार्श्विक के मूल्य से कम है। दूसरे शब्दों में, न्यूनतम 50% नकद समतुल्य संपार्श्विक आवश्यकता ग्राहक स्तर पर लागू नहीं की जा सकती है।
  3. सीएम को सीसी के साथ जमा संपार्श्विक के आवंटन को बदलने की अनुमति दी जाएगी, जो किसी भी ग्राहक को आवंटित मूल्य के अधीन है जो उस ग्राहक से प्राप्त वास्तविक संपार्श्विक के मूल्य से अधिक नहीं है।

 

यह आवश्यकता क्यों है?

एक निवेशक संरक्षण उपाय के रूप में, यह सोचा गया था कि ब्रोकर एक्सचेंजों को सेगमेंट वार प्रारूप में रिपोर्ट करने से उच्च पारदर्शिता और स्पष्टता होगी, जो समाशोधन सदस्यों और एक्सचेंजों द्वारा धन और मार्जिन को देखने की तुलना में अधिक होगी। इस तरह के खंड-वार संपार्श्विक रिपोर्टिंग प्रणाली शामिल पक्षों में से किसी भी द्वारा किसी भी दुरुपयोग को रोकेगी। यह धन के सही उपयोग, अधिक से अधिक सुरक्षा और ग्राहक परिसंपत्तियों और प्रतिभूतियों की सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए किया गया था।

वर्तमान स्थिति क्या है?

प्रस्तावित सेबी परिपत्र के कार्यान्वयन को फरवरी 2022 के अंत तक स्थगित कर दिया गया है क्योंकि कई बाजार प्रतिभागियों ने बताया था कि सेबी की आवश्यकताओं को लागू करने के लिए बुनियादी ढांचे और प्रक्रियाओं को विकसित करने के लिए और अधिक समय की आवश्यकता है।

यह ICICIdirect पर कैसे काम करता है?

ICICIdirect ने हमेशा ग्राहक अनुभव की आसानी के लिए संपार्श्विक रिपोर्टिंग की एक अलग विधि का उपयोग किया है। हमारे पास हमेशा ग्राहक के संपार्श्विकों की सेगमेंट-वार रिपोर्टिंग रही है। इसने ग्राहकों को स्पष्ट और पारदर्शी जानकारी प्रदान करने के दोहरे लक्ष्य को प्राप्त करने में मदद की है और एक्सचेंजों को रिपोर्ट करने में आसानी भी की है। ICICIdirect पर ग्राहक इक्विटी को विशिष्ट मात्रा में धन आवंटित कर सकते हैं और उनके एफ एंड ओ ट्रेडों में अतिरिक्त मार्जिन की आवश्यकता होने की स्थिति में इन फंडों को अपने खाते से खींचने के बारे में चिंता करने की ज़रूरत नहीं है। ग्राहक बिना किसी अतिरिक्त परेशानी के व्यापार करना जारी रख सकते हैं।

चित्रा 1: खंड-वार निधि आवंटन

चित्रा 2: अलग संपार्श्विक आवंटन

अस्वीकरण - आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड (आई-सेक)। I-Sec का पंजीकृत कार्यालय ICICI Securities Ltd. - ICICI वेंचर हाउस, अप्पासाहेब मराठे मार्ग, प्रभादेवी, मुंबई - 400 025, भारत, दूरभाष संख्या : 022 - 6807 7100 में है। I-Sec नेशनल स्टॉक एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (सदस्य कोड: 07730), बीएसई लिमिटेड (सदस्य कोड: 103) का सदस्य और मल्टी कमोडिटी एक्सचेंज ऑफ इंडिया लिमिटेड (सदस्य कोड: 56250) का सदस्य है और सेबी पंजीकरण संख्या 56250 है। INZ000183631. आई-सेक एक सेबी है जो सेबी के साथ एक अनुसंधान विश्लेषक के रूप में पंजीकृत है। INH000000990. एएमएफआई रेगन। नहीं.: ARN-0845. PFRDA पंजीकरण संख्या: पीओपी नंबर -05092018। I-Sec एक समग्र कॉर्पोरेट एजेंट के रूप में कार्य करता है जिसमें पंजीकरण संख्या होती है - अनुपालन अधिकारी (ब्रोकिंग) के CA0113.Name: श्री अनूप गोयल, संपर्क संख्या: 022-40701000, ई-मेल पता: complianceofficer@icicisecurities.com। प्रतिभूति बाजार में निवेश बाजार जोखिमों के अधीन हैं, निवेश करने से पहले सभी संबंधित दस्तावेजों को ध्यान से पढ़ें। गैर-ब्रोकिंग उत्पाद/सेवाएं जैसे म्यूचुअल फंड, बीमा, एफडी/बांड, ऋण, पीएमएस, कर, एलॉकर, एनपीएस, आईपीओ, अनुसंधान, वित्तीय शिक्षा, निवेश सलाहकार आदि एक्सचेंज ट्रेडेड उत्पाद/सेवाएं नहीं हैं और आईसीआईसीआई सिक्योरिटीज लिमिटेड केवल ऐसे उत्पादों/सेवाओं के वितरक/रेफरल एजेंट के रूप में कार्य कर रही है और वितरण गतिविधि के संबंध में सभी विवादों में एक्सचेंज निवेशक निवारण या मध्यस्थता तंत्र तक पहुंच नहीं होगी।

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